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內部控制度執行紀錄表

日期

執行/修訂內容

執行單位

摘要

100.03.28

成立「內部控制專案小組」。

校長簽准。

100.07.26

完成「內部控制專案小組作業要點」。

100.07.05第9次行政會議通過,校長簽准。

101.02.22

討論本校內部控制制度之設計。

各單位

100學年度第2學期內部控制專案小組第1次會議

101.04.13

  1. 各處、室、院、部、中心之作業層級目標及業務項目初選
  2. 討論本校「內部控制制度」(草案)

各單位

內控小組

100學年第2學期內部控制專案小組第2次會議

101.11.15

  1. 確認整體作業層級目標及其風險評估。
  2. 確認各行政單位及教學單位之「作業程序說明表」及「自行評估表」

各單位

內控小組

101學年第1學期內部控制專案小組會議

101.12.25

  1. 通過本校「內部控制設計制度」(初稿)
  2. 完成「內控制度第一版」,內容包括整體層級目標及各單位組織職掌、作業層級目標、風險評估、控制作業、監督及自行評估等六大項。

各單位

內控小組

101學年第1學期內部控制專案小組會議

101.12.28

完成本校「內部控制設計制度」(初稿)

校長簽准。

102.03.14

  1. 明確各行政及教學單位之具高度風險及其高發生率之作業層級目標後,將編制「內部控制制度第二版」
  2. 自102年起,以季為單位,實施各行政、教學單位及中心之內部控制自行檢討。
  3. 通過本校「內部控制制度稽核小組作業要點(草案)」,將送行政會議審議。
  4. 討論「內部控制制度共通性作業範例跨職能整合」分工。

各單位

內控小組

101學年第2學期第1次內部控制專案小組會議

102.03.31

完成各行政、教學及中心內部控制自行檢討。

各單位

填寫自行評估表,並妥善保管內控相關文件備查。

102.05.02

確認跨職能分工表

101學年第2學期第2次內部控制專案小組會議

102.06.14

確認「內稽設置要點」、「內稽作業要點」、「內控第二版」增加「跨職能分工」單元

101學年第2學期第3次內部控制專案小組會議

102.06.30

完成各行政、教學及中心內部控制自行檢討。

各單位

填寫自行評估表,並妥善保管內控相關文件備查。

102.09.30

完成各行政、教學及中心內部控制自行檢討。

各單位

填寫自行評估表,並妥善保管內控相關文件備查。

102.11.14

1.通過本校「內部控制設計制度第二版」

2.新增「參、跨職能分工」及跨職能事項控制作業(含作業程序說明表、流程圖及自行評估表)並重製「風險分佈表」;「監督」章節依現況修訂。

3.自103年起,每半年實施各行政、教學單位及中心之內部控制自行檢討。

各單位

內控小組

102學年第1學期內部控制專案小組會議

102.11.27

完成本校「內部控制設計制度第二版」

校長簽准

102.12.31

完成各行政、教學及中心內部控制自行檢討。

各單位

填寫自行評估表,並妥善保管內控相關文件備查。

103.2-6

完成各單位內部稽核

各單位

內稽小組

 
103.06.23

1.通過請人事室不定期舉辦內部控制演講或教育訓練。

2.通過將校務基金各項收支之管控作業列為第三版修訂內容。

各單位

內控小組

102學年第2學期內部控制專案小組會議

103.12.15

完成作業層級自行評估作業

各單位

自行評估小組

 

104.01.21

自104年起每年執行一次各單位之內部控制自行評估

各單位

內控小組

103學年第1學期內部控制專案小組會議

104.06.11

1.修正「國立臺北科技大學內部控制專案小組作業要點」,刪除內控小組作業要點內與內部稽核相關之辦理事項,內稽事項由內部稽核小組獨立運作。

2.修正「國立臺北科技大學內部稽核小組作業要點」,稽核報告由校長決定揭露對象及揭露範圍,如有規定須向校務會議報告之項目,則依法向校務會議報告。

3.調整本校風險影響程度及風險發生機率之敘述,並將可接受之風險值訂為2

內控小組

內稽小組

103學年第2學期內部控制專案小組會議

105.11-12

執行各單位之內部控制自行評估,評估期間為1031115日至1041115日。

各單位

內控小組

透過JCSA內控自評管理系統執行E化自評作業並由系統產生自評報告。

105.01.21

1.內控小組辦理事項加入內控自行評估作業,及落實推動整合性風險管理。

2.訂定「國立臺北科技大學風險管理作業要點」

內控小組

104學年第1學期內部控制專案小組會議

 

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